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[供應(yīng)]辦理北京私募基金備案要求：
- 產(chǎn)品產(chǎn)地：私募備案 產(chǎn)品發(fā)行
- 產(chǎn)品品牌：私募備案 產(chǎn)品發(fā)行
- 包裝規(guī)格：私募備案 產(chǎn)品發(fā)行
- 產(chǎn)品數(shù)量：0
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- 更新日期：2018-08-21 10:06:03
- 有效期至：2019-08-21
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辦理北京私募基金備案要求：
詳細(xì)信息
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高管的范圍
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定，私募基金管理人的高管范圍是董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
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二、高管人數(shù)的要求
根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。
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三、高管結(jié)構(gòu)的設(shè)置
從工商登記的角度看，實踐中私募基金管理人的高管一般至少包含董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十二條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。
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四、高管任職的要求
私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：
1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職；
2.在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況；
3.對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況；
4.私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動合同。
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